公安部联手证监会打击期货领域违法犯罪活动 徐翔等18人被调查 2015-11-04 来源：人民网 浏览次数：0 近日, 私募一哥 徐翔等人被警方依法调查,上海破获特大操纵期货市场案非法获利20亿两则重磅消息受到广泛关注。加上不久前发生的中信证券徐某等11人先后被公安带走,中国证监会主席助理张育军落马等,据不完全统计,自7月间公安部联手证监会打击期货领域违法犯罪活动以来,至少已有18人被公安机调查,除徐翔外,涉中信证券11人、伊世顿国际贸易有限公司3人,另有证监会系3人。 中信证券11人被查 成 重灾区   今年六七月间国内股市发生的 异常巨幅波动 让广大投资者蒙受巨大损失。针对此,刚刚任职公安部副部长的孟庆丰带队赴证监会,分析研判,部署了全国公安机关依法打击证券期货领域违法犯罪活动。3个多月以来,被调查者涉及上市公司、券商、证监会、基金公司以及境外贸易公司等。   徐刚 资料图  8月25日晚间消息,中信证券徐某等八人涉嫌违法从事证券交易活动已被公安机关要求协助调查。这是专项行动展开一个多月后,首次披露公安机关介入的证券领域个案。据媒体报道,中信证券徐某即为中信证券执行委员会委员、董事总经理徐刚。另外被要求协助调查的7人是:中信证券执行委员会委员葛小波和刘威,中信证券权益投资部行政负责人许俊、证券金融业务线行政负责人房庆利、中信证券金融业务线的姚杰、中信另类投资部的汪定国以及董事会办公室副主任梁钧。随后涉案的徐刚等4名高管因涉嫌内幕交易,被依法采取刑事强制措施。 事发不久,中信证券发布公告称,9月15日公司总经理程博明、经纪业务发展与管理委员会运营管理部负责人于新利、信息技术中心汪锦岭等人因涉嫌内幕交易、泄露内幕信息被公安机关依法要求接受调查。至此,中信证券的涉嫌内幕交易风波已有11人被公安机关带走调查。 徐翔与特大操纵期货市场犯罪案 11月1日周日晚间,公安部发布消息,经过三个多月的缜密侦查,成功侦破一起以贸易公司为掩护,境外遥控指挥、境内实施交易,作案手段隐蔽、非法获利巨大的涉嫌操纵期货市场犯罪案件。伊世顿国际贸易有限公司总经理高燕、业务拓展经理梁泽中以及华鑫期货公司技术总监金文献等犯罪嫌疑人已被依法批准,涉案资金已被公安机关依法冻结。 据犯罪嫌疑人高燕等人交代,他们在外籍人员指挥下,成立公司进行证券期货交易,运用境外技术团队自行设计研发的软件高频交易,非法获利20多亿人民币。此外,还将近2亿非法获利通过 地下钱庄 转移出境。   徐翔 资料图  当人们还没从上述新闻中回过神来,当晚又一则重磅消息在金融圈引发轩然大波, 私募大佬徐翔被带走调查 。据新华社报道,泽熙投资管理有限公司法定代表人、总经理徐翔等人通过非法手段获取股市内幕信息,从事内幕交易、操纵股票交易价格,其行为涉嫌违法犯罪,近日被公安机关依法采取刑事强制措施。目前,相关案侦工作正在严格依法进行中。 张育军落马 证监会系3人被查   张育军 资料图  中纪委9月16日晚发布消息称,中国证监会主席助理张育军涉嫌严重违纪被查。张育军曾执掌深交所、上交所帅印,是十八大以来中国证券监管系统打落的最高级别官员。9月22日,中央组织部有关负责人证实,中国证监会主席助理、党委委员张育军涉嫌严重违纪,中央已决定免去其领导职务。 据公开报道,除了张育军,近3个月期间,证监会系统另有两人被查。8月25日,中国证监会工作人员刘某及离职人员欧阳某涉嫌内幕交易、伪造公文印章等,被公安机关要求协助调查。该证监会工作人员刘某,是证监会发行部三处处长刘书帆。近日,刘书帆供述了他涉嫌内幕交易、伪造公文印章、受贿等相关情况。 8月7日,中央纪委监察部网站发布中国证监会纪委消息:经查,中国证监会投资者保护局原局长李量违反廉洁自律规定,收受礼金;利用职务上的便利为他人谋取利益,收受贿赂,决定给予其开除党籍、开除公职处分。 此外据悉,2015年中央巡视组第三轮专项巡视目前已全部进驻31家单位,此轮巡视风暴将重点刮向金融系统,在31家被巡视单位中,金融机构占据21席,其中包括被称为 一行三会 的央行、银监会、保监会、证监会,还有 内地两大证券交易所 上交所、深交所,以及包括中农工建交五大国有银行在内的14家中管金融企业等。 相关法规：立案标准：  司法解释：